Unter bestimmten Voraussetzungen kann ein Emittent kaufen und verkaufen ihre eigenen Werte durch eine Wiederanlage der Dividenden oder Aktien-Programm ohne Registrierung als Makler. FINRA und der national Securities Exchanges sind alle SRO. Händler dürfen nicht beginnen Geschäft bis: Es hat richtig Form BD eingereicht und die SEC hat seine Registrierung gewährt, es Mitglied einer SRO, es wurde zum Mitglied der SIPC, der Securities Investor Protection Corporation es alle geltenden staatlichen Anforderungen erfüllt, und seine Quotassociated Personsquot geltenden Anforderungen erfüllt haben. hat den gleichen Status wie Banken und können die gleichen Ausnahmen — und spezifische Ausnahmen der Registrierung von Maklern wie Banken.
Darüber hinaus haben wir die gesonderte Registrierungsanforderungen an öffentliche und kommunale Wertpapiere Makler, einschließlich Pensionsgeschäfte, unten besprochen. Händler beschränkt seine Transaktionen auf der national Securities Exchanges, von denen es ist ein Mitglied und bestimmte andere Bedingungen erfüllt, kann es erforderlich sein, nur um diese Börsen angehören. Händler muss die gesetzlichen Anforderungen zu beteiligen, ein Geschäft, das hohe professionelle Standards umfasst, und nicht selten beinhaltet strengeren Pflichten von einem Treuhänder.
Securities Act Release Nr. Händler registrieren durch Einreichung eines Antrags auf Form BD, die Sie von der SEC39s Webseite bei sec erhalten können. Wann darf das Haus und die angebotenen in Verbindung mit bestimmten Dienstleistungen, jedoch dem Investitionsvertrag und damit einen Titel. Diese Regelungen sind unter bestimmten Voraussetzungen um sicherzustellen, dass die Organisationen oder Gruppen, Quotaffinity, Quot nicht entwickeln einen salesman39s Anteil in Bezug auf den Verkauf von Wertpapieren. Enthalten Sie Verkauf von Mutuos Fonds und andere Titel, die nicht die gleichen Schwierigkeiten Regulatorias präsentieren nicht. Die MSRB ist ein SRO, die Vorschriften für kommunale Wertpapiergeschäften macht, aber im Gegensatz zu anderen SRO erzwingt es keine Übereinstimmung mit den Regeln. Binnen 45 Tagen nach Einreichung ein ausgefüllten Antrag wird die SEC Registrierung erteilen oder Verfahren um festzustellen, ob es die Eintragung verweigern sollte beginnen. Zeitrahmen für die Registrierung mit einzelnen Staaten abweichen des Bundes und der SRO Fristen. bei der Strukturierung dieser Anordnung sollte der vertraulichen Anwalt oder das Personal der SEC für weitere Informationen kontaktieren. Kreditgenossenschaften und Finanzinstitut. In der Vergangenheit gewährt der Stab der Division Haftungsausschluss Handlungsanforderungen Registrierung auf die Immobilien-Lizenznehmer-Mitarbeiter, die engagiert sich in eingeschränkten Aktivitäten im Zusammenhang mit dem Verkauf von Eigentumswohnungen, zusammen mit einem Angebot oder Vertrag durchzuführen oder bestimmte Dienstleistungen von Miete oder andere an dem Käufer zu bekommen. Titel 18, Abschnitt 709 des United States Code macht es eine Straftat, die Worte QuotNational, Quot QuotFederal, Quot QuotUnited Staaten, Quot QuotReserve, Quot oder QuotDeposit Insurancequot im Namen einer Person oder Organisation in der Brokerage-Geschäft zu verwenden, sofern nicht anderweitig gesetzlich erlaubt. Immobilien-Makler-Immobilien-Angebot als solche ohne Garantievereinbarungen mit dem Verkäufer oder anderen, geht es nicht um die Bereitstellung eines Titels. Händler und seinen Auftraggebern, kontrollierenden Personen und Mitarbeiter. Siehe Brief re: Lincoln Financial Advisors Corp. Jeder state39s Wertpapiere Regler bieten Ihnen Informationen über die state39s Anforderungen. Eine SEC-Registrierung gewährt werden mit der Bedingung, dass SRO-Mitgliedschaft eingeholt werden muss. pro Kunde für Bargeld und Wertpapiere. Immer mehr Spezialisten, Namen von Ländern, die durchaus folgen Großbritannien und halten ihre eigenen Referenden zur EU-Mitgliedschaft. muss auch die SEC als Agent für die Zustellung der Ladung mit einem Standardformular benennen. die Banken nach dem Börsengesetz gilt nicht für andere Arten von Finanzinstitutionen wie Kreditgenossenschaften. darunter, die Grundregeln der Betrugsbekämpfung und anderen anwendbaren Bestimmungen. Händler innerhalb dieses Staates. Außerdem gibt es eine spezielle Prüfung für Assistent Vertreter, deren Aktivitäten auf unerwünschte Kunden Bestellungen für die Ausführung durch die Firma beschränkt sind. Unternehmen, die eine entsprechende ausführen buchen Pensionsgeschäfte oder sonstige Ausleihungen von Aktien gelten als Händler. Wenn auch nur um ihre Fakten und nicht auf die verlassen sollten für Aktivitäten im Zusammenhang mit dem Verkauf von anderen Arten von Immobilien-Titel, darunter Mieter gemeinsam Beteiligungen an Immobilien. oder besuchen Sie SIPC39s-Website unter Sipc. berechtigt, die Registrierung bei der SEC und mit den Staaten und SRO, der es angehört. dient Personen registrieren und diese individuals39 vorherige Beschäftigung und disziplinarische Geschichte aufzunehmen. So muss es umgehend zu aktualisieren, seine Form BD durch Einreichung Änderungen sobald die Informationen zur Datei ist fehlerhaft oder unvollständig aus irgendeinem Grund. Händler muss einschlägigen Landesgesetz sowie Bundesgesetz und SRO Vorschriften entsprechen. Jedes Mitglied der SIPC zahlen eine jährliche Gebühr, SIPC. Org liefert detaillierte Informationen über den Prozess der FINRA Mitgliedschaft. Beziehungen zwischen dem Makler und Händler mit Affinitätsgruppen Makler können Verträge zu erbringen Leistungen für Mitglieder bestimmter Non-Profit-Gruppen, einschließlich der zivilgesellschaftlichen Organisationen, gemeinnützige Institutionen und Bildungseinrichtungen, die auf privaten Doacoes. Form BD enthält zusätzliche Ablage Anweisungen. Darüber hinaus ausländische Broker, die außerhalb der Vereinigten Staaten induziert oder versuchen, o Kraft induzieren Werte da Economia Brasileira Transaktionen durch eine Person in den Vereinigten Staaten, oder die Mittel oder Tatwerkzeuge des zwischenstaatlichen Handels der Vereinigten Staaten zu diesem Zweck zu verwenden, müssen auch registrieren. Die SEC wird eine Anmeldegebühr nicht aufgeladen, aber die SRO und den Staaten können. Versicherungsagenturen in diesen Netzwerken Beteiligten müssen in strikter Übereinstimmung mit dem anwendbaren Recht und Mitarbeiterorientierung Ausschuss sein. Eine zugeordnete Person, Effekte oder engagiert sich für Wertpapiergeschäfte bewirken, muss auch Qualifikationsanforderungen erfüllen. Finanzinstitut beteiligt in diesen Netzen muss in strikter Übereinstimmung mit dem anwendbaren Recht und Mitarbeiterorientierung Ausschuss sein. Vielleicht möchten Sie die Webseiten der einzelnen Börsen für zusätzliche Informationen wenden Sie sich an. Händler, ist es wichtig, den Zeitaufwand für die Verarbeitung Bundes-, Zustand, und SRO Anmeldung oder Mitgliedschaft Anwendungen zu planen. Darüber hinaus können staatliche Registrierungen erforderlich sein.
